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葡京备用官网:增加处罚委主任委员职责

时间:2021/3/26 19:00:21   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:中银律师事务所阮万锦说,《组织规则》将旧规第九条改为第十条,修改为:“行政处罚委员会履行下列职责:(一)拟订证券期货违法违规行为认定规则、量罚标准等;(二)制定与行政处罚案件审理有关的工作细则;(三)对调查部门移交的大要案进行预沟通;(四)依法审理,提出专业意见;(五)依法履行事...
中银律师事务所阮万锦说,《组织规则》将旧规第九条改为第十条,修改为:“行政处罚委员会履行下列职责:(一)拟订证券期货违法违规行为认定规则、量罚标准等;(二)制定与行政处罚案件审理有关的工作细则;(三)对调查部门移交的大要案进行预沟通;(四)依法审理,提出专业意见;(五)依法履行事先告知及听证程序;(六)拟订行政处罚和市场禁入意见;(七)对行政处罚决定进行法制审核;(八)必要时对相关部门提出建议函;(九)监督、指导、统筹、协调中国证监会系统的行政处罚工作;(十)中国证监会规定的其他职责。”

其中,(一)为新增内容,(三)中预沟通职责为新增内容,而(四)、(五)、(七)项,及(十)项兜底条款皆为新增内容。

依《组织规则》规定,行政处罚委办公室设在证监会。处罚委由主任委员和副主任委员及一般委员组成。据了解,在旧规的原则和框架之下,行政处罚委员会探索建立了兼职审理委员制度,吸纳派出机构、证券期货交易所及其他单位的专业人员参与案件审理工作,使行政处罚工作可以充分借助一线监管部门的经验优势和专业优势。

阮万锦说,相较于旧规,《组织规则》进一步明确了兼职委员与专职委员适用相同的任职条件,履行相同职责,均由证监会聘任,同时明确了委员任期的规定(专职委员任期每届5年,兼职委员每届为2年)。

在主任委员的履职中,除应当指定行政处罚案件的审理委员、决定委员的回避事项、负责行政处罚委员会的其他重大事项等职责之外,新增“召集会议,会同证监会首席律师研究重大、疑难、复杂案件”的职责,同时该条还新增副主任委员职责,即“副主任委员负责行政处罚委员会的日常管理,决定案件是否由调查部门补充调查或者退回”。

在委员的履职中,除“依法审理案件,就案件的事实、证据、处理提出审理意见;主持和参加案件合议、听证、复核;行政处罚委员会安排的其他工作”外,新增“参与案件审理规则、标准等的制定”职责,取消旧规中的“及时完成案件审理、指导办公室相关人员进行工作”等职责。

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